Aizdomu par sankciju pārkāpšanu ziņojumi iesniedzami FID, vairs ne VDD

VID uzraugāmās personas, uz kurām attiecas sankciju likums — tas pats loks, ko uzrauga saskaņā ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas likumu, tostarp ārpakalpojuma grāmatveži, nodokļu konsultanti, juridisko pakalpojumu sniedzēji, juridiska veidojuma vai juridiskās personas dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzēji, nekustamā īpašuma darījumu starpnieki, transportlīdzekļu, dārgmetālu, dārgakmeņu un citu augstas vērtības preču tirgotāji, ja skaidras naudas maksājumi sasniedz 10 000 euro, kā arī kreditēšanas, galvojumu, finansiāla rakstura konsultāciju un inkasācijas pakalpojumu sniedzēji, — sankciju ziņojumus iesniedz Finanšu izlūkošanas dienestam (FID), tiklīdz rodas aizdomas par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumuVID, Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktajā kārtībā.

Iepriekšējais norādījums šīm personām, konstatējot sankciju režīma pārkāpumu (konstatējot sankciju režīma pārkāpumu), paredzēja ziņot Valsts drošības dienestam (ziņot Valsts drošības dienestam)VID. Šis norādījums vairs nav spēkāVID: saņēmējs tagad ir FID, bet ierosinātājs ir vien aizdomas, tostarp par pārkāpšanas mēģinājumu. Ziņojumu iesniedz novēršanas likumā noteiktajā kārtībā — praksē ziņošanas sistēmā goAML, ar vēstuli FID vai klātienē FID birojā.

Viss pārējais ap šo pienākumu paliek negrozīts. Personai, kura rīkojas ar sarakstā iekļautas personas mantu, tās līdzekļi joprojām jāiesaldē nekavējoties un bez iepriekšēja brīdinājumaVID, tai nedrīkst sniegt finanšu pakalpojumusVID un ar to nedrīkst slēgt civiltiesiskus darījumusVID. Aizliegums iegādāties preces vai saņemt pakalpojumus no personām, pret kurām noteiktas līdzekļu iesaldēšanas sankcijas, kā arī no personām, kas ir šo personu īpašumā vai kontrolē, turpina piemēroties.

Kompetento institūciju informēšana par iespējamiem sankciju pārkāpumiem nav uzskatāma par neizpaužamu ziņu izpaušanu, un personai, kas labticīgi iesaldējusi līdzekļus vai atteikusies tos darīt pieejamus, par to neiestājas atbildība. Esošo un potenciālo klientu sankciju skrīnings joprojām ir obligāts neatkarīgi no riska novērtējuma, darījuma summas vai klienta riska līmeņa; pats skrīnings neatbrīvo no pārējiem atbilstības pienākumiem.

Izmaiņa saskaņo vadlīnijas ar likumu: FID kopš 2024. gada 1. aprīļa ir kompetentā institūcija starptautisko un nacionālo sankciju izpildes jautājumos un cīņā pret finanšu ierobežojumu apiešanu vai apiešanas mēģinājumuVID, tā izskata jautājumus par normatīvajos aktos noteikto izņēmumu un atļauju piemērošanu un sniedz skaidrojumus sarežģītās situācijās, piemēram, kad informācijas trūkuma dēļ nav iespējams pieņemt pamatotu lēmumu vai kad nav pārliecības, vai identificētā persona atbilst sarakstos norādītajai personai. Juridiskais pamats: Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums, 13.1 un 17. pants, un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktā ziņošanas kārtība.